東方阿爾法科技智選混合型發(fā)起式證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
東方阿爾法科技智選混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
東方阿爾法科技智選混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年12月4日
送出日期：2025年12月5日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
東方阿爾法科技智選混
基金簡稱基金代碼025499
合發(fā)起
東方阿爾法科技智選混
下屬基金簡稱下屬基金的基金代碼025499
合發(fā)起A
東方阿爾法基金管理有
基金管理人基金托管人招商銀行股份有限公司
限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2025年09月12日暫未上市
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
2025年12月01日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理梁少文
證券從業(yè)日期2021年07月19日
注：本基金的基金類型為混合型（偏股混合型）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
詳見《東方阿爾法科技智選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
本基金重點關注科技主題上市公司的投資機會,在有效控制組合風險并保持
投資目標
良好流動性的前提下,精選個股,追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、
港股通標的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)
行和上市交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方
政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣
投資范圍
市場工具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
股指期貨、國債期貨、股票期權以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)
的規(guī)定參與融資融券業(yè)務中的融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地
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調(diào)整投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的
60%-95%，其中投資于本基金界定的科技主題相關股票的比例不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標的股票比例不超過股票資產(chǎn)的50%；本基
金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨及股票期權合約需繳納的交易
保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款
等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金通過定性與定量相結合的積極投資策略，自下而上地精選價值被低估
并且具有良好基本面的符合科技主題的股票構建投資組合。投資策略涵蓋股
票、債券及衍生品的動態(tài)配置，定期監(jiān)控風險并調(diào)整組合。股票投資聚焦國
家統(tǒng)計局《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》中的科技領域，包括新一代信息技術、高
主要投資策略端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、數(shù)字創(chuàng)意等，優(yōu)先選擇研
發(fā)強度高、行業(yè)地位突出的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。同時，基金通過港股通投資估值合理
的科技類港股，利用債券、可轉(zhuǎn)債及衍生工具對沖風險。整體策略以科技為
核心驅(qū)動力，兼顧資產(chǎn)配置多樣性，力求在控制波動的前提下捕捉科技產(chǎn)業(yè)
創(chuàng)新紅利，為投資者創(chuàng)造持續(xù)回報。
中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*70%+中債-綜合指數(shù)(全價)收益率*20%+
業(yè)績比較基準
恒生科技指數(shù)收益率(按估值匯率折算)*10%
本基金為混合型基金，其預期收益和風險高于貨幣型基金、債券型基金。本
基金除了投資于A股市場優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資港
風險收益特征股通標的股票（包括滬港通股票及深港通股票）。除了需要承擔與境內(nèi)證券
投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風
險、香港市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。
注：不同的銷售機構采用的評價方法不同，本法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價
可能存在不一致的風險，投資人在申購本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風
險之間的匹配檢驗。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
暫無。
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
暫無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?br/>費用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費方式/費率備注
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M
100萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆非特定投資群體申購費(前收
費) M
100萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆特定投資群體
N
7天≤N
贖回費30天≤N
365天≤N
N≥730天0.00%
注:投資人重復認購／申購，須按每次認購／申購所對應的費率檔次分別計費。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構
托管費0.20%基金托管人
審計費用-會計師事務所
信息披露費-規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、
律師費、審計費、公證費、訴訟費和仲裁費
等費用；基金份額持有人大會費用；基金的
證券、期貨、期權交易費用；基金的銀行匯
其他費用相關服務機構
劃費用；基金相關的開戶費用、賬戶維護費
用；基金投資港股通標的股票的合理費用；
按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可
以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計費用、信息披露費為年金額，由基金整體承擔，非單個份額類別費用，且年金額為預
估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
暫無。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本
基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風險
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（1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中投資于本基金界定的科
技主題相關股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資集中度比較明顯，股票市場的價格波動
可能會導致基金凈值發(fā)生劇烈波動的風險。
（2）本基金為發(fā)起式基金。本基金發(fā)起資金認購的本基金份額持有期限自基金合同生效日起滿
3年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時發(fā)起資金提供方有可能贖回認購
的本基金份額。另外，基金合同生效之日起三年后的對應日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合
同自動終止。因此，投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風險。
《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當根據(jù)基金合同約定進入清算程序并終止，
而無需召開基金份額持有人大會。故存在著基金無法繼續(xù)存續(xù)的風險。
（3）本基金可投資股指期貨，可能會出現(xiàn)的風險包括基差風險、合約品種差異造成的風險、標
的物風險、衍生品模型風險等。
（4）本基金可投資國債期貨，國債期貨的風險主要包含市場風險、流動性風險、信用風險、合
規(guī)性風險以及國債期貨實物交割風險等。
（5）本基金可投資股票期權，股票期權的風險包括市場風險、流動性風險、基差風險、保證金
風險和信用風險。
（6）本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的風險主要包括信用風險、利率風險、流動性
風險、提前償付風險等。
（7）本基金可投資存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風險外，本
基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制
相關的風險等。
（8）本基金除與其他投資于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還面臨港股通機
制下因投資環(huán)境、投資者結構、投資標的構成、市場制度以及交易規(guī)則等差異所帶來的特有風險。
（9）本基金可投資科創(chuàng)板股票，會面臨因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有
風險，包括但不限于退市風險、市場風險、流動性風險、投資集中的風險、系統(tǒng)性風險、股價波動
風險、政策風險等。
（10）本基金可投資北交所上市交易股票，將面臨因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易
規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于上市公司經(jīng)營風險、股價波動較大的風險、流動性較差
的風險、退市風險、投資集中風險、轉(zhuǎn)板風險、監(jiān)管規(guī)則變化的風險等。
（11）本基金可參與融資業(yè)務，融資業(yè)務除具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、
違約風險、操作風險等各種風險外，因融資業(yè)務的杠桿效應，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波
動。
（12）本基金采用證券經(jīng)紀商交易結算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀商進
行場內(nèi)交易和結算，該種交易結算模式可能存在操作風險、資金使用效率降低的風險、交易結算風
險、投資信息安全保密風險、無法完成當日估值等風險。
2、開放式基金的共有風險：市場風險、管理風險、職業(yè)道德風險、流動性風險、合規(guī)風險、投
資管理風險、實施側袋機制對投資者的影響、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風
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險評價可能不一致的風險、基金管理人職責終止風險以及其他風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應友好協(xié)商解決；如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，則任何一方應當按《基金合同》的約定提交仲裁。詳情見本基金《基金合同》第二十
一部分“爭議的處理和適用的法律”。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見東方阿爾法基金官方網(wǎng)站【www.dfa66.com】【客服電話：400-930-6677】
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無
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