安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告
基金管理人：安信基金管理有限責任公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
清算報告出具日：2025年7月31日
清算報告公告日：2025年8月7日
第 1 頁
§1 重要提示
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）2022 年 4 月 14 日下發(fā)的中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2022]775號文準予募集注冊，自 2022 年 7 月 26 日起《安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）生效，本基金基金管理人為安信基金管理有限責任公司（以下簡稱“基金管理人”），基金托管人為招商銀行股份有限公司（以下簡稱“基金托管人”）。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及本基金《基金合同》“第五部分 基金備案”中“三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！钡募s定：“《基金合同》生效滿3 年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于 2 億元的，基金合同自動終止，同時不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。”，截至 2025 年 7 月 26 日，本基金基金資產(chǎn)凈值低于2 億元，觸發(fā)《基金合同》中約定的基金終止條款，本基金的最后運作日為 2025 年 7 月26 日。本基金的基金管理人、基金托管人、安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務(wù)所組成本基金基金財產(chǎn)清算小組并履行基金財產(chǎn)清算程序，由安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本基金進行清算審計，上海市通力律師事務(wù)所對清算事宜出具法律意見。
§2 基金概況
基金名稱 安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金基金簡稱 安信新能源主題股票型發(fā)起
基金主代碼 015707
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2022 年 7 月 26 日
報告期末(2025年 7月 26 日日
終)基金份額總額
16,067,513.15 份
投資目標 本基金主要投資于新能源主題的上市公司股票，在嚴格控制風險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準的投資回報，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
投資策略 資產(chǎn)配置方面，本基金通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟及證券市場整體走勢進行前瞻性研究，緊密跟蹤資金流向、市場流動性、交易特征和投資者情緒等因素，兼顧經(jīng)濟增長的長期趨勢和短期經(jīng)濟周期的波動，動態(tài)把握不同資產(chǎn)類別的投資價值、投資時機以及其風險收益特征的相對變化，對未來各大類資產(chǎn)的風險和
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告第 2 頁
預(yù)期收益率進行分析評估，制定股票、債券、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍。股票投資方面，本基金所定義的新能源主題為從事新能源生產(chǎn)、新能源應(yīng)用和新能源產(chǎn)業(yè)鏈配套服務(wù)相關(guān)的公司，包括太陽能、光伏、風能、核能、水能、地熱能、生物質(zhì)能、綠色照明、海洋能、垃圾發(fā)電、氫能、鋰電池、儲能、智能電網(wǎng)、電力設(shè)備及系統(tǒng)、智慧能源系統(tǒng)新能源設(shè)備制造及原材料、新能源電站工程服務(wù)、新能源汽車、新能源汽車電子及新能源相關(guān)的電子零部件、相關(guān)的上游資源。投資標的涵蓋新能源產(chǎn)業(yè)鏈的上、中、下游。本基金投資的新能源主題相關(guān)行業(yè)股票包括目前主營業(yè)務(wù)從事上述領(lǐng)域的公司股票。債券投資方面，本基金將采取自上而下的投資策略，通過深入分析宏觀經(jīng)濟、貨幣政策、利率水平、物價水平以及風險偏好的變化趨勢，從而確定債券的配置數(shù)量與結(jié)構(gòu)。此外，本基金在嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)情況下，合理利用股指期貨等衍生工具進行投資，并適當投資于資產(chǎn)支持證券。業(yè)績比較基準 中證新能源指數(shù)收益率×80%+恒生綜合指數(shù)收益率（經(jīng)匯率調(diào)整后）×5%+中債綜合（全價）指數(shù)收益率×15%
風險收益特征 本基金是股票型基金，其預(yù)期收益及風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金除了投資 A 股外，還可通過港股通投資于香港證券市場，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其配套規(guī)則，基金管理人及本基金其他銷售機構(gòu)將定期或不定期對本基金產(chǎn)品風險等級進行重新評定，因而本基金的產(chǎn)品風險等級具體結(jié)果應(yīng)以各銷售機構(gòu)提供的最新評級結(jié)果為準。公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及《基金合同》的約定。
基金管理人名稱 安信基金管理有限責任公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
§3 基金運作情況
本基金經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2022]775 號文準予募集注冊，自2022 年7 月4 日至2022年 7 月 22 日通過銷售機構(gòu)公開發(fā)售。本基金基金合同于 2022 年 7 月26 日生效，基金合同生效日的基金份額總額為 35,613,381.34 份（含認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，折合8,243.19 份基金份額）。
本基金為發(fā)起式基金，截至 2025 年 7 月 26 日，本基金基金資產(chǎn)凈值低于2 億元，觸發(fā)《基金合同》中約定的基金終止條款，本基金的最后運作日為 2025 年7 月26 日，自2025
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告第 3 頁
年 7 月 27 日起進入清算程序。
自本基金基金合同生效日至最后運作日期間，本基金正常運作?！? 財務(wù)會計報告
4.1 最后運作日資產(chǎn)負債表（經(jīng)審計）
會計主體：安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金
報告截止日：2025 年 7 月 26 日
單位：人民幣元資產(chǎn)
最后運作日2025年7月26日資產(chǎn)：
貨幣資金 2,518,325.31結(jié)算備付金 180,147.31存出保證金 778.26交易性金融資產(chǎn) 10,323,737.82其中：股票投資 10,323,737.82應(yīng)收清算款 276,336.60應(yīng)收申購款 9,291.40資產(chǎn)總計 13,308,616.70負債和凈資產(chǎn)
最后運作日2025年7月26日負債：
應(yīng)付清算款 414.06應(yīng)付贖回款 995,828.10應(yīng)付管理人報酬 13,485.24應(yīng)付托管費 2,247.52應(yīng)付銷售服務(wù)費 3,514.98其他負債 5,752.69負債合計 1,021,242.59凈資產(chǎn)：
實收基金 16,067,513.15未分配利潤 -3,780,139.04凈資產(chǎn)合計 12,287,374.11負債和凈資產(chǎn)總計 13,308,616.70注：（1）報告截止日 2025 年 7 月 26 日(基金最后運作日)，本基金份額總額16,067,513.15份，其中安信新能源主題股票型發(fā)起 A 基金份額總額 3,410,364.11 份，基金份額凈值0.7737
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告第 4 頁
元；安信新能源主題股票型發(fā)起 C 基金份額總額 12,657,149.04 份，基金份額凈值0.7623元。
（2）本財務(wù)報告已經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計，注冊會計師簽字出具了安永華明（2025）專字第 70024611_H75 號標準無保留意見的審計報告?！? 基金財產(chǎn)分配
自 2025 年 7 月 27 日至 2025 年 7 月 28 日止清算期間，基金財產(chǎn)清算小組對本基金的資產(chǎn)、負債進行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進行。具體清算情況如下：5.1 資產(chǎn)處置情況
5.1.1 本基金最后運作日貨幣資金為人民幣 2,518,325.31 元，其中應(yīng)計銀行存款利息為人民幣 749.28 元。支付清算款之日前未結(jié)息到賬的應(yīng)計銀行存款利息款項將由基金管理人以自有資金在支付清算款之日進行墊付。
5.1.2 本基金最后運作日結(jié)算備付金為人民幣 180,147.31 元，其中港股通備付金為人民幣 176,591.77 元，應(yīng)計結(jié)算備付金利息為人民幣 22.10 元。本基金結(jié)算備付金本金部分存放于中國證券登記結(jié)算上海、深圳分公司，其中港股通備付金已于2025 年7 月28 日劃入本基金托管戶，本基金支付清算款之前未劃付至本基金托管戶的結(jié)算備付金本金和應(yīng)計利息，將由本基金管理人以自有資金在支付清算款之日進行墊付。
5.1.3 本基金最后運作日存出保證金為人民幣 778.26 元，其中應(yīng)計存出保證金利息為人民幣 0.03 元。本基金存出保證金本金部分存放于中國證券登記結(jié)算上海、深圳分公司，本基金支付清算款之前未劃付至本基金托管戶的存出保證金本金和應(yīng)計利息，將由本基金管理人以自有資金在支付清算款之日進行墊付。
5.1.4 本基金最后運作日交易性金融資產(chǎn)為人民幣 10,323,737.82 元，已于2025 年7月 28 日全部賣出，扣除費用（含交易傭金）后的收回金額合計人民幣10,204,713.13 元，相關(guān)清算款已于 2025 年 7 月 31 日前劃付至本基金托管戶。
5.1.5 本基金最后運作日應(yīng)收清算款為人民幣 276,336.60 元，為股票資產(chǎn)賣出未到賬資金，已于 2025 年 7 月 29 日劃回本基金托管戶。
5.1.6 本基金最后運作日應(yīng)收申購款為人民幣 9,291.40 元，已于2025 年7 月28 日劃付至本基金托管戶。
5.2 負債清償情況
5.2.1 本基金最后運作日應(yīng)付清算款為人民幣 414.06 元，該款項已于2025 年7 月28
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告第 5 頁
日支付。
5.2.2 本基金最后運作日應(yīng)付贖回款為人民幣 995,828.10 元，該款項已分別于2025 年7 月 28 日、2025 年 7 月 29 日、2025 年 7 月 30 日支付。
5.2.3 本基金最后運作日應(yīng)付管理人報酬為人民幣 13,485.24 元，該款項預(yù)計于清算期結(jié)束后支付。
5.2.4 本基金最后運作日應(yīng)付托管費為人民幣 2,247.52 元，該款項預(yù)計于清算期結(jié)束后支付。
5.2.5 本基金最后運作日應(yīng)付銷售服務(wù)費為人民幣 3,514.98 元，該款項預(yù)計于清算期結(jié)束后支付。
5.2.6 本基金最后運作日其他負債為人民幣 5,752.69 元，其中應(yīng)付交易費用為人民幣2,341.64 元，應(yīng)付預(yù)提清算審計費為人民幣 3,000.00 元，應(yīng)付贖回費為人民幣13.79 元，應(yīng)付預(yù)提匯劃手續(xù)費為人民幣 397.26 元，相關(guān)款項預(yù)計于支付清算款之前完成支付。5.3 清算期間的清算損益情況
單位：人民幣元項目 2025年7月27日至2025年7月28日止清算期間一、清算收益
1、利息收入 51.782、投資收益 -119,024.693、其他收入 16.54清算收入小計 -118,956.37二、清算費用
1、劃款手續(xù)費 360.002、其他費用 2.08清算費用小計 362.08三、清算凈收益 -119,318.45注：（1）利息收入系清算期間產(chǎn)生的托管戶及備付金賬戶利息收入。（2）投資收益系清算期間持有股票資產(chǎn)變現(xiàn)的收益。
（3）其他收入系歸基金資產(chǎn)的贖回費收入。
（4）劃款手續(xù)費系根據(jù)托管戶最新收費標準預(yù)提的費用，實際產(chǎn)生金額可能與預(yù)估金額存在差異，差異部分由本基金管理人承擔。
（5）其他費用系最后運作日持倉港股通股票在清算期間產(chǎn)生的證券組合費。5.4 資產(chǎn)處置及負債清償后的剩余資產(chǎn)分配情況
單位：人民幣元項目 金額一、最后運作日2025年7月26日基金凈資產(chǎn) 12,287,374.11
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告第 6 頁
加：清算期間凈收益 -119,318.45減：基金凈贖回金額（確認的2025年7月25日投資者凈贖回（含轉(zhuǎn)
出）申請）
749,560.66二、2025年7月28日基金凈資產(chǎn) 11,418,495.00資產(chǎn)處置及負債清償后，本基金 2025 年 7 月 28 日歸屬于剩余基金份額持有人的凈資產(chǎn)為人民幣 11,418,495.00 元。截止本報告送出日 2025 年 7 月 31 日，未到賬資產(chǎn)包括中國證券登記結(jié)算上海、深圳分公司的結(jié)算備付金、存出保證金及各項應(yīng)計利息合計人民幣5,457.98 元。
根據(jù)本基金的《基金合同》及《安信基金管理有限責任公司關(guān)于安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的公告》，本基金將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
自清算期結(jié)束日次日（2025 年 7 月 29 日）至清算款劃出日前一日的歸屬于基金份額持有人的銀行存款與結(jié)算備付金孳生的利息歸基金份額持有人所有。為保護份額持有人利益，支付清算款之日前未到賬的結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)計利息將由基金管理人以自有資金在支付清算款之日進行墊付以加快清算速度，實際結(jié)息到賬金額與墊付金額有差異的由基金管理人承擔。
最終支付清算款金額以本基金登記機構(gòu)的記錄為準?；鸸芾砣藟|付的資金自資金到賬日起至托管戶銷戶為止孳生的利息歸基金管理人所有，在托管戶銷戶前向基金管理人支付墊付資金及其孳生的利息。
5.5 基金財產(chǎn)清算報告的告知安排
本清算報告已經(jīng)基金托管人復(fù)核，在經(jīng)會計師事務(wù)所審計、律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并向基金份額持有人公告。
§6 備查文件
6.1 備查文件目錄
1、《安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算審計報告》2、《上海市通力律師事務(wù)所關(guān)于<安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告>的法律意見》
6.2 存放地點
本基金管理人和基金托管人的住所。
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告第 7 頁
6.3 查閱方式
投資者可在營業(yè)時間內(nèi)到安信基金管理有限責任公司查閱上述文件。投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人安信基金管理有限責任公司?？蛻舴?wù)電話：4008-088-088
網(wǎng)址：http://www.essencefund.com
安信新能源主題股票型發(fā)起式證券投資基金基金財產(chǎn)清算小組2025年7月31日
【打印】